北交所首個(gè)被立案調(diào)查公司！云南這家公司實(shí)控人涉嫌信息披露違法違規(guī)

云南生物谷藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“生物谷”）的上一次“首個(gè)”，發(fā)生在2021年11月15日。那一天，算是生物谷的高光時(shí)刻，它是云南省首個(gè)登陸北交所上市的企業(yè)。

短短半年，生物谷又創(chuàng)了個(gè)“首個(gè)”。這次的“首個(gè)”是因?yàn)楣�司�?shí)控人遭立案調(diào)查，生物谷也成為北交所開市以來首個(gè)被立案調(diào)查的公司。

一個(gè)月內(nèi)兩度遭“點(diǎn)名”三度被問詢

5月24日晚，生物谷公告稱，因公司控股股東及實(shí)際控制人涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)控股股東深圳市金沙江投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金沙江”）實(shí)際控制人林艷和立案。

生物谷在公告中稱，本次立案調(diào)查對(duì)象為公司控股股東、實(shí)際控制人，未對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)方面產(chǎn)生重大不利影響。同時(shí)，公司也不存在因本次處罰而被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

值得注意的是，因控股股東資金占用、股權(quán)質(zhì)押高企、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等問題，生物谷在一個(gè)月內(nèi)三度遭交易所問詢。

4月29日，生物谷公告顯示，因公司控股股東金沙江投資違規(guī)占用資金問題，收北交所問詢函。

4月29日，生物谷披露，其控股股東深圳市金沙江投資有限公司通過上市公司委托第三方機(jī)構(gòu)理財(cái)?shù)姆绞嚼塾?jì)占用公司資金2.77億元，該筆資金贖回延期。北交所要求生物谷說明被占用資金是否涉及募集資金，金沙江投資償還占用資金來源和時(shí)間安排，以及上市公司內(nèi)部控制制度是否存在重大缺陷等問題。

5月5日，云南證監(jiān)局公布關(guān)于對(duì)深圳市金沙江投資有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，就該公司占用生物谷資金行為要求整改。

5月11日，生物谷再次因股權(quán)質(zhì)押高企問題收問詢函。當(dāng)天，生物谷披露了股權(quán)質(zhì)押公告，當(dāng)晚即收到北交所問詢函。據(jù)公告，公司實(shí)際控制人、股東林艷和質(zhì)押生物谷股票21550000股，占公司總股本的16.84%，占其持有生物谷股份的100%。公司控股股東金沙江投資質(zhì)押生物谷股票18288719股，占公司總股本的14.29%，占其持有生物谷股份的60.97%。上述股份均質(zhì)押給金沙江第二大股東海國(guó)新動(dòng)能。對(duì)此，北交所要求生物谷說明在金沙江尚未償還資金占用款、林艷和提供連帶責(zé)任擔(dān)保的情況下，林艷和受讓海國(guó)新動(dòng)能持有金沙江27.52%股權(quán)的原因及合理性，說明本次股票質(zhì)押是否影響資金占用款的償還等問題。

5月20日，生物谷再次收到北交所下發(fā)的《關(guān)于對(duì)云南生物谷藥業(yè)股份有限公司的年報(bào)問詢函》，涉及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、銷售費(fèi)用和預(yù)提費(fèi)用、應(yīng)收賬款、在建工程等10大方面的問題。

問詢函件中還提到了公司是否存在商業(yè)賄賂的問題。數(shù)據(jù)顯示，生物谷去年銷售費(fèi)用3.18億元，其中，市場(chǎng)費(fèi)用為2.98億元，于是生物谷被問詢問在市場(chǎng)推廣過程中是否存在商業(yè)賄賂行為。

股價(jià)曾因搭上“千金藤素”暴漲

生物谷成為北交所首個(gè)被立案調(diào)查的企業(yè)，該消息傷了眾多投資者的心。畢竟，上一次生物谷被眾多媒體關(guān)注，還是它作為云南省首家登陸北交所上市公司的時(shí)候。

生物谷主要從事以中成藥為主的藥品研產(chǎn)銷，主導(dǎo)產(chǎn)品為燈盞生脈膠囊和燈盞細(xì)辛注射液。今年4月，生物谷披露2021年年報(bào)，這也是該公司登陸北交所后發(fā)布的第一份年報(bào)。年報(bào)顯示，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.66億元，同比增長(zhǎng)25.45%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)8349萬元，同比增長(zhǎng)11.41%。兩大主導(dǎo)產(chǎn)品為生物谷貢獻(xiàn)了近98%的營(yíng)收。2021年，燈盞生脈膠囊實(shí)現(xiàn)營(yíng)收3.71億元，燈盞細(xì)辛注射液實(shí)現(xiàn)營(yíng)收1.82億元。

查詢生物谷上市以來的股價(jià)走勢(shì)可以發(fā)現(xiàn)，生物谷的股價(jià)曾在今年5月中旬出現(xiàn)一波高漲。這波上漲與“千金藤素抑制新冠病毒”的消息密切相關(guān)。數(shù)據(jù)顯示，生物谷5月9日收盤價(jià)為7.53元股，此后其股價(jià)逐步攀升并在5月17日達(dá)到最高點(diǎn)13.30元股。東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，5月9日以來，生物谷股價(jià)累計(jì)漲幅達(dá)28.08%。

5月16日，生物谷發(fā)布異動(dòng)公告時(shí)表示，公司于2002年11月16日取得千金藤素片的注冊(cè)批件，并于2004年4月生產(chǎn)銷售。因公司專注于燈盞花系列產(chǎn)品，2004年后未再繼續(xù)生產(chǎn)千金藤素片。公司具備生產(chǎn)千金藤素片的設(shè)備和技術(shù)條件，且2020年4月28日獲得該藥品再注冊(cè)件，藥品批準(zhǔn)文號(hào)有效期至2025年。由于近兩年未生產(chǎn)銷售該產(chǎn)品，恢復(fù)生產(chǎn)時(shí)，需向云南省藥品監(jiān)督管理局提出現(xiàn)場(chǎng)檢查申請(qǐng)，經(jīng)云南省藥品監(jiān)督管理局現(xiàn)場(chǎng)審核合格后方可上市銷售。

上述消息發(fā)布后生物谷股價(jià)也隨之大幅回調(diào)。

當(dāng)生物谷實(shí)控人涉信披違法違規(guī)被立案消息一出，股價(jià)立即有反應(yīng)。截至5月25日收盤，生物谷報(bào)收9.35元股，跌幅為3.61%，總市值11.97億元。再到5月31日收盤，生物谷報(bào)收8.21元股，總市值業(yè)跌至10.51億。

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