11月7日，云南證監(jiān)局公布了對云南生物谷藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱生物谷）控股股東金沙江投資及實控人林艷和、董秘兼財務總監(jiān)賀元的行政處罰決定書及市場禁入決定。經查明，生物谷2.77億元資金被金沙江投資違規(guī)占用。林艷和被處以500萬元罰款及終身證券市場禁入，賀元被處200萬元罰款及10年市場禁入，金沙江投資亦被罰200萬元。
以委托理財名義違規(guī)占用2.77億元資金
根據行政處罰決定書和市場禁入決定書顯示，林艷和系生物谷的法定代表人和實際控制人，時任生物谷董事長兼總經理，同時亦是金沙江投資的實際控制人，金沙江投資是生物谷的控股股東。
2021年8月至2022年3月期間，時任生物谷董事長兼總經理林艷和安排時任生物谷董事會秘書兼財務總監(jiān)賀元以實施委托理財名義，通過銀豐泰基金管理有限公司及金沙江投資控制的深圳市本道機械設備有限公司等多家公司，累計向金沙江投資提供非經營性資金2.77億元。其中，2021年度占用資金1.22億元，2022年1月至3月占用資金1.55億元。截至2022年7月19日審理日，金沙江投資已歸還占用資金0.2億元，未歸還占用資金2.57億元。
此外，2021年11月至2022年1月，林艷和安排賀元以開展票據貼現(xiàn)業(yè)務名義，先后將生物谷銀行承兌匯票7876.44萬元背書給北京偉鴻科技有限公司等3家機構，但3家機構并未將貼現(xiàn)資金轉給生物谷，而是轉給了金沙江投資，形成資金占用。截至審理日，被占用票據已全部歸還。
上述被占用資金主要用于金沙江投資日常營運、為金沙江投資控制的旅游項目提供資金等用途。林艷和、金沙江投資隱瞞非經營性資金占用并關聯(lián)交易事項，未將相關關聯(lián)交易書面通知生物谷，導致生物谷未依法及時披露。
實控人喊冤，稱自己“被誆騙”
云南證監(jiān)局指出，林艷和、金沙江投資實施和隱瞞非經營性資金占用并關聯(lián)交易事項，未書面通知生物谷，配合其履行信息披露義務，導致生物谷未及時披露關聯(lián)交易，其行為構成《證券法》所述“發(fā)行人的控股股東、實際控制人隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形”的行為。
對于監(jiān)管認定，林艷和及金沙江投資提出申辯意見。林艷和申辯稱，轉出資金系“被誆騙”，不存在惡意串通占用生物谷公司資金的故意，違規(guī)的主觀惡意較小。且相關議案經生物谷公司董事會、股東大會審議，程序上不存在惡意違規(guī)的情況。
經云南證監(jiān)局復核后提出，林艷和相關資金占用并關聯(lián)交易行為未在第一時間告知生物谷并進行披露，未還款金額巨大；本次信息披露違法違規(guī)事項發(fā)生系林艷和、賀元故意隱瞞關聯(lián)交易未書面告知生物谷所致，未發(fā)現(xiàn)生物谷在公司層面決策組織資金占用事項的證據，相關議案系林艷和、賀元以委托理財名義提交生物谷審議，資金的劃出繞過了生物谷正常的資金審批流程，林艷和所稱議案經過審議不存在惡意違規(guī)情況的說法與證據不符。
此外，林艷和作為生物谷時任董事長兼總經理，利用職務之便通過關聯(lián)交易占用生物谷資金，違背對生物谷的忠實義務，嚴重侵害生物谷及其余股東的合法權益，未還款金額巨大，以“被誆騙”為由稱自己主觀惡意較小缺乏證據支持，云南證監(jiān)局在量罰時已充分考慮了當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)和社會危害程度，量罰適當。
最終，云南證監(jiān)局對林艷和的申辯意見不予采納。對林艷和處以500萬元罰款，對金沙江投資處以200萬元罰款，賀元亦被處以200萬元。在行政處罰之外，云南證監(jiān)局還對林艷和采取終身證券市場禁入措施，理由是截至審理日仍有2.57億元占用資金未歸還生物谷，致使投資者利益受到特別嚴重損害。賀元行為惡劣，嚴重損害生物谷投資者利益，情節(jié)較為嚴重，被采取10年證券市場禁入措施。
上述人員在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任原上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
新聞鏈接
公開信息顯示，生物谷成立于2000年6月，主要從事于燈盞花系列藥品的研發(fā)、生產與銷售，主要產品為燈盞生脈膠囊和燈盞細辛注射液為治療心腦血管疾病的中成藥。2020年7月，生物谷由新三板精選層平移至北交所上市，成為北交所首批81家掛牌企業(yè)之一，也是北交所首家云南上市公司。
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