日前，云南白藥集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱云南白藥）收到了中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》（以下簡稱《決定書》）。云南證監(jiān)局指出，云南白藥存在治理不規(guī)范、內(nèi)部控制不完善和財(cái)務(wù)核算不規(guī)范問題，云南證監(jiān)局決定對云南白藥采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
《決定書》顯示，公司治理方面，云南白藥相關(guān)方在超期未履行承諾的情況下，未及時組織履行變更程序，公司對部分承諾履行進(jìn)展情況的信息披露不完整、不充分。內(nèi)部控制方面，公司對外投資事項(xiàng)的授權(quán)范圍不清，存在概括性授權(quán)或?qū)⒍聲糠址ǘ殭?quán)轉(zhuǎn)授權(quán)的情況，對外投資決策程序履行不規(guī)范，投后管理和監(jiān)督不到位，證券投資的警戒、止損等指標(biāo)設(shè)置不清晰。財(cái)務(wù)核算方面，公司未按規(guī)定及時執(zhí)行變更后的會計(jì)政策，對附有銷售退回條款的銷售收入未嚴(yán)格按會計(jì)準(zhǔn)則要求處理。
云南證監(jiān)局認(rèn)為，以上問題反映出公司在公司治理、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)核算等方面存在不規(guī)范情形。
收到《決定書》后，云南白藥公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層高度重視，就《決定書》所提公司治理、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)核算等方面問題，已在第一時間開展整改工作，云南白藥將嚴(yán)格按照云南證監(jiān)局的相關(guān)要求切實(shí)整改，在規(guī)定時間內(nèi)報送整改報告，并及時履行信息披露義務(wù)。與此同時，云南白藥表示，公司將進(jìn)一步完善公司治理、加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險防控能力，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。
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